Avem o lungă perioadă de timp pentru a colecta statistici privind trecerea Rosfinmonitoring verifică subektjd articolul 5 din Legea federală №115 și acum ar dori să împărtășesc cu voi cunoștințele dobândite la verificarea cu succes.
Există multe motive pentru sancțiuni, vrem să vă spunem despre principalele și cele mai frecvente:
43% din cazuri - au fost depuse incorect sau nu au fost depuse informații despre tranzacția în Rosfinmonitoring
Indiferent de modul în care acest element nu părea cel mai groaznic, dar amenzile pentru acesta devin cel mai des organizația.
ați uitat să stabiliți o înțelegere pentru mai mult de 600 de mii?
nu a avut timp să prezinte informații în timp util?
sau pur și simplu nu cunoșteau cerințele legii federale?
Din păcate, acesta nu este doar motivul cel mai frecvent, dar pentru el cea mai mare amendă este stabilită la 400 mii ruble în conformitate cu punctul 2 al articolului 15.27 din Codul cu privire la contravențiile administrative ale Federației Ruse
22,4% din cazuri - absența sau inconsecvența normelor de control intern cu legislația în vigoare Pedeapsă tipică - de la 50 mii ruble la articolul 1 din articolul 15.27 al Codului cu privire la contravențiile administrative ale Federației Ruse
De asemenea, factorul de faptul că dacă regulile sunt create sunt uitate, nu este necesar să le actualizăm. Aceasta este cea mai frecventă concepție greșită, deoarece:
Normele trebuie să fie actualizate odată cu modificarea legislației privind CSB / CFT
Când schimbați un ofițer special
În prezent, regulile nu trebuie să fie coordonate în Rosfinmonitoring, este suficient să le acceptați și să le păstrați în organizația dvs.!
Puteți să comandați o verificare sau o dezvoltare pur și simplu răspunzând la acest e-mail.
20,6% din cazuri - incapacitatea de instruire a CSB / CFT sau lipsa dovezilor unui eșantion stabilit în cadrul organizației. O amendă tipică de până la 200 de mii de ruble conform punctului 1 din articolul 15.27 din Codul cu privire la contravențiile administrative ale Federației Ruse
Programul de informare vizat este stabilit în Ordinul nr. 203 al Rosfinmonitoring
Cine trebuie să fie instruit?
Șeful filialei organizației
Șef adjunct al organizației (sucursală)
Funcționar special al organizației (sucursală)
Contabil șef (contabil) al organizației (sucursală)
Șeful departamentului juridic al organizației (sucursala) sau al avocatului organizației (dacă există)
Angajații serviciului de control intern al organizației (sucursală), dacă este disponibil
Alți angajați ai organizației (sucursala) la discreția conducătorului organizației și ținând seama de specificul activităților organizației (sucursale) și ale clienților săi
O întrebare frecventă încă, cine și când?
După cum știți, există 4 tipuri de briefing-uri:
Creșterea cunoștințelor
Fiecare dintre ele este confirmată de un certificat de tip stabilit (realizat de organizații acreditate de Rosfinmonitoring).
Instruirea orientată este deținută de pozițiile 203 prin ordinul Rosfinmonitoring, în termen de cel mult un an de la intrarea în serviciu a companiei.
De exemplu, în companie, contabilul a fost înlocuit, adică aveți o întrerupere de timp pe an în timp ce trebuie să-l pregătiți.
Creșterea nivelului de cunoștințe - la 3 ani de la trecerea la briefingul vizat.
Introducere și suplimentare se efectuează în interiorul companiei, iar introducerea atunci când angajatul intră în funcție, în plus, atunci când legea modifică etc.
Angajații sunt instruiți de către ofițerul dvs. special în cadrul companiei și fac note cu privire la desfășurarea unor briefing-uri introductive și suplimentare în jurnalul contabil.
9%. Compania nu sa înregistrat la Rosfinmonitoring sau nu deschide ușile companiei când a fost deja însărcinată cu auditul
Dacă prima parte - totul este simplu, trebuie să completați formularul 2-CPU și să îl trimiteți la biroul teritorial al Rosfinmonitoring, apoi cu partea a doua să existe paradoxuri. Compania are un cec, inspectorii vin, iar ușile sunt închise.
și a amendat în mod automat 400 mii de ruble.
Rezumatul celor de mai sus, nu vă fie teamă de verificare, ci doar să vă pregătiți pentru aceasta. Ușile închise nu scapă de amenzi.
3,7% din cazuri - incompatibilitatea unui funcționar special cu cerințele Rezoluției Guvernului nr. 715 1,3% - alte motive pentru amenzile
Au existat întrebări și dorință de a vă asigura că compania dvs. nu va avea probleme cu Rosfinmonitoring?
Sunați-ne și specialiștii noștri vă vor răspunde la toate întrebările dvs. și ca bonus vă vom verifica regulile de control intern pentru GRATUIT
Sincer, Marele Școală