H eznanie legea nu este o scuză. Poate că această afirmație este familiar pentru toată lumea, dar nu toată lumea este un participant al pieței financiare, în conformitate cu regula în activitățile sale. Aici este o listă de articole din Codul administrativ. care sunt atrase de responsabilitatea administrativă a participanților la piața financiară pentru încălcări ale legislației ruse, precum și caracteristici de luarea în considerare a cazurilor privind încălcările administrative Banca Română (fosta - Banca slu Piețele financiare zhba din România, Federal Piețele financiare Serviciul România,).
Ca parte a puterilor de supraveghere ale Băncii România are dreptul de a se angaja membri ai pieței financiare (participanții la piață profesională valori mobiliare, societățile de administrare a fondurilor mutuale, societățile de asigurare, societățile pe acțiuni, emitenții de valori mobiliare, instituții de microfinanțare (IFM), case de amanet, de credit și cooperativele de consum (PCC), de credit organizațiile și alte entități juridice), precum și funcționarii lor la răspundere administrativă în cazul încălcării cerințelor zakonodatelstvaRumyniyav activităților lor.
persoană fizică sau juridică poate fi trasă la răspundere administrativă, în cazul unei infracțiuni administrative. Conform p. 1 lingura. 2.1 KoAPRumyniyaadministrativnym infracțiune considerată o acțiune ilicită, vinovat (inacțiune) a unei persoane sau a unei entități pentru care legile KoAPRumyniyaili subektovRumyniyaob contravențiile administrative stabilește responsabilitatea administrativă.
Aducerea la răspundere administrativă poate avea loc atât în cadrul inspecției România a Băncii (de birou, la fața locului, testarea informațiilor individuale) și, în cazul unei infracțiuni administrative în cadrul activităților de monitorizare în curs de desfășurare ale participanților la piețele financiare.
Este demn de remarcat faptul că actele administrative și controalele care efectuează nu sunt legate și pot fi efectuate în paralel unul cu altul. De exemplu, Banca de România poate elabora un protocol privind contravenție administrativă, ca urmare a eșecului sau încălcarea termenelor de prezentare a rapoartelor periodice, notificare sau de a răspunde la o solicitare (comanda) pentru documente.
Cu informații cu privire la sancțiunile administrative. Bank of România a impus participanților la piața financiară, sunt disponibile pe website-ul Băncii România.
Luați în considerare cazurile cu privire la contraventiile administrative în numele România, Banca poate:
- Banca Președintelui România, adjuncții lui, șeful Băncii teritoriale a instituțiilor din România și adjuncții săi.
- Șefii direcțiilor structurale ale Băncii România, adjuncții lor, a căror competență include aspecte în domeniul supravegherii și controlului piețelor financiare (cu excepția activităților bancare).
- șefii de departamente teritoriale (instituții) ale Băncii România, a cărei competență include aspecte în domeniul supravegherii și controlului piețelor financiare (cu excepția activităților bancare).
- o amendă administrativă;
- descalificare;
- suspendarea administrativă a activității.
sancțiune administrativă se aplică cetățenilor, oficiali și persoane juridice, precum și în funcție de tipul de încălcare administrativă este pentru cetățenii la 5 mii. ruble. pentru funcționarii până la 50 mii. ruble. pentru persoanele juridice de până la 1 mln. ruble.
Descalificarea se aplică funcționarilor și este stabilit pentru o perioadă de 6 luni la 3 ani.
suspendarea administrativă a activității se aplică persoanelor juridice în conformitate cu încălcarea lor de zakonodatelstvaRumyniyao contracarării cerințelor de legalizare (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului, și este stabilită o perioadă de până la 90 de zile.
Ca funcționari în procesul administrativ sunt considerate organul unic executiv - șeful organizației (CEO), precum și persoanele responsabile de îndeplinirea anumitor funcții care le sunt atribuite de către fișele de post, în conformitate cu cerințele legislației ruse. Astfel de persoane, în special, participantul profesionist al operatorului, un ofițer special. Responsabilitatea pentru respectarea Regulilor în scopul contracarării legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului (CSB / CFT).
După cum arată practica existentă a tuturor tipurilor de sancțiuni administrative prevăzute de Codul administrativ al Federației Ruse, România, Banca este limitată doar prin impunerea unei amenzi administrative persoanelor juridice și funcționari. Acesta este legat de faptul că o sancțiune administrativă de descalificarea și suspendarea activităților este atribuită numai instanța de judecată, că este, dosarul unei infracțiuni administrative se transmit Băncii Române pentru examinarea de către instanța de judecată. În cazul unor încălcări în activitatea organizației unei amenzi administrative poate fi impusă atât asupra persoanei juridice, și oficiale.
Convențional, procesul administrativ în Banca România poate fi împărțit în următoarele etape:
În conformitate cu prevederile KoAPRumyniyaadministrativny fine trebuie să fie plătită de către persoana a adus la răspundere administrativă, nu mai târziu de 30 de zile de la data la care hotărârea devine de a impune o sancțiune administrativă în vigoare.
În același timp, se pronunța asupra cazului de încălcare administrativă intră în vigoare după expirarea termenului stabilit pentru recursul său, care este de 10 zile de la data notificării sau de a obține o copie a deciziei. Provocare decizia unei infracțiuni administrative poate fi transformat cu plângere. direct la Banca România, sau aplicația corespunzătoare tribunalului de arbitraj la sediul acestuia sau la locația Băncii România.
Conform h. 1 lingura. 20.25 KoAPRumyniyaneuplata o amendă administrativă de la data scadenței atrage după sine impunerea unei amenzi administrative echivalentă cu dublul cuantumului amenzii administrative neplătite.
În concluzie, trebuie remarcat faptul că decizia unei infracțiuni administrative a cazurilor tratate de către Banca de România în conformitate cu Codul administrativ, nu poate fi făcută după expirarea unui (1) an de la data unei infracțiuni administrative (statut de limitări). În acest caz, o infracțiune administrativă trebuie să fie calificat în mod corespunzător, sau care nu au o continuă continuă.
LC „Descartes“ are o vastă experiență în efectuarea procedurilor administrative. proteja drepturile și reprezintă interesele participanților la piețele financiare în Banca România. Puteți apela întotdeauna la experții noștri pentru o consultație gratuită pentru întrebarea dumneavoastră. atribuire totală (a se vedea. Secțiunea SERVICII ȘI PREȚURI) LC „Descartes“ depinde de rezultatul procedurii unei infracțiuni administrative în Banca România este de numai 10% din valoarea maximă a amenzii (dar nu mai puțin de 10 mii. Frecați.). prevăzute de Codul administrativ.
Veți plăti numai pentru rezultate!