Activitatea depozitarului este furnizarea de servicii pentru depozitarea certificatelor de valori mobiliare și / sau contabilitatea și transferul drepturilor la valori mobiliare.
Un participant profesionist al pieței valorilor mobiliare care desfășoară activități de depozitare se numește depozitar. Depozitarul care efectuează calcule bazate pe rezultatele tranzacțiilor efectuate în comercializarea de către cei în acord cu organizatorii comerțului și (sau) cu organizațiile angajate în compensare astfel de tranzacții de compensare, menționate ca depozitar de decontare.
O persoană care utilizează serviciile unui depozitar pentru a stoca valori mobiliare și / sau pentru a înregistra drepturile la valori mobiliare este numită deponent.
Acordul încheiat între depozitar și deponent care reglementează relațiile acestora în cadrul activității de depozitare se numește contract de depozitare (un contract de custodie). Contractul de depozitare trebuie încheiat în scris. Depozitarul este obligat să aprobe termenii activităților sale de depozitare, care fac parte integrantă din contractul de depozit încheiat.
Încheierea unui contract de depozitare nu implică transferarea către depozitar a dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare ale deponentului. În cazul în care legislația federală sau un acord nu prevede altfel, depozitarul nu are dreptul de a efectua operațiuni cu titlurile deponentului decât în numele deponentului. Cu excepția cazului în care se prevede altfel prin acordul de depozit, depozitarul are dreptul de a refuza livrarea valorilor mobiliare din contul de valori mobiliare, pentru care se înregistrează drepturile asupra valorilor mobiliare și admiterea valorilor mobiliare la un astfel de cont, în cazul datoriilor deponent privind plata serviciilor de depozitare. Depozitarul nu are dreptul să condiționeze încheierea contractului de depozitare cu deponentul cu refuzul celui din urmă cel puțin de la unul dintre drepturile fixate de titluri. Depozitarul este responsabil pentru siguranța certificatelor de valori mobiliare depuse la acesta.
Garanțiile deponenților nu pot fi impuse obligațiilor depozitarului.
Depozitarul are dreptul de a pe baza unor acorduri cu alți depozitari le dețin pentru a-și îndeplini responsabilitățile pentru stocarea certificatelor de valori mobiliare și / sau titularul de cont deponenților de valori mobiliare (adică, să devină un deponent al unui alt depozitar sau de a lua ca un deponent al unui alt depozitar), cu excepția cazului în mod expres interzise contract de depozit.
În cazul în care un deponent al depozitarului este un alt depozitar, acordul de depozitar dintre ele ar trebui să includă procedura de obținere în cazurile prevăzute de lege rus, informații despre proprietarii de valori mobiliare, înregistrările păstrate în Participantul depozitar, precum și în deponentilor depozitari.
Contractul de depozitare trebuie să conțină următoarele condiții esențiale:
a) definirea fără echivoc a obiectului contractului: prestarea de servicii pentru depozitarea certificatelor de valori mobiliare și / sau contabilizarea drepturilor la valori mobiliare;
b) procedura de transferare de către deponent a informațiilor depozitarului privind cedarea titlurilor depuse la depozitar la deponent;
c) termenul contractului;
d) suma și modul de plată pentru serviciile depozitarului prevăzute de contract;
e) forma și periodicitatea raportării depozitarului către deponent;
(e) îndatoririle depozitarului.
Sarcinile depozitarului sunt:
înregistrarea faptelor de împuternicire a valorilor mobiliare ale Participantului cu obligații;
păstrându-se separat de alte conturi ale depozitului deponentului, indicând data și motivele fiecărei tranzacții din cont;
transferarea către deponent a tuturor informațiilor privind titlurile primite de depozitar de la emitent sau titularul registrului titularilor de valori mobiliare.
Depozitarul are dreptul de a se înregistra în registrul deținătorilor de valori mobiliare sau al unui alt depozitar ca titular nominal în conformitate cu acordul de depozitare.
Custodelul este responsabil pentru eșecul sau executarea necorespunzătoare a obligațiilor sale de a înregistra drepturi la valori mobiliare, inclusiv completitudinea și corectitudinea intrărilor în conturile depo.
Depozitarul care realizează contabilizarea drepturilor asupra titlurilor de capital cu custodie centralizată obligatorie, este obligat să furnizeze serviciile deponent legate de primirea de venituri din astfel de titluri sub formă de bani sau alte atribuite acestor plăți în numerar de valori mobiliare. Depozitarul care poartă o custodie centralizată obligatorie de titluri de capital de ordin al emitentului îi dă o listă de proprietari de valori mobiliare o dată pe an, pentru o taxă care nu depășește costul de a pune împreună, și în alte cazuri, pentru o taxă, valoarea care este determinată de contractul cu depozitar. Depozitarul care efectuează înregistrarea drepturilor la alte valori mobiliare, antrepozitarul trebuie să furnizeze servicii legate de primirea de venituri din astfel de titluri sau alte atribuite astfel de plăți de valori mobiliare. Depozitarul efectuează toate Federația Rusă prevăzute de legislație și contractul de depozitar cu depunătorul acțiunilor menite să asigure primirea tuturor plăților către deponent, pe care îi datora acestor valori mobiliare.
În cazul furnizării de servicii de deponent în legătură cu obținerea de venituri din titluri si alte valori mobiliare restante de plăți către proprietari (inclusiv banii primiți de la răscumpărarea titlurilor de valoare, bani primite de la emitentul persoanelor de valori mobiliare în legătură cu achiziționarea lor a persoanei respective, sau primite în legătură sumele de bani cu achiziționarea lor de către o terță parte), banii fondurilor deponenților ar trebui să fie pe un cont bancar separat (e) deschis (deschis) de către depozitar instituției de credit (de construcții Contul epozitarny (e)). Depozitarul va ține o evidență a fi într-un cont special de depozitare (e) în numerar, pentru fiecare deponent și raportează la el. Pe numerar deponenților situate pe un cont special de depozitare (e) nu pot fi percepute pasive de depozitare. Depozitarul nu are dreptul de a se înscrie fondurile lor proprii în contul de depozit special (e), cu excepția cazurilor de plăți către deponent, și, de asemenea, să profite de fondurile deținute în contul de depozit special (e).
Cerințele prezentului articol privind desfășurarea unui cont bancar separat (conturi) nu se aplică instituțiilor de credit.
Depozitarul înregistrarea drepturilor la valori mobiliare destinate investitorilor calificați are dreptul să se înscrie valorile mobiliare specificate pe contul de valori mobiliare al proprietarului, cu excepția cazului în acesta din urmă este un investitor calificat sau nu un investitor calificat, dar a dobândit astfel de valori mobiliare, ca urmare a succesiunii universale, de conversie este numărul în timpul reorganizării, distribuirea proprietății persoanei juridice lichidate și în alte cazuri. stabilit de Banca Rusiei.