Licențierea de brokeraj.
Conceptul general de intermediere
Activitatea de brokeraj este operațiunile cu valori mobiliare în interesul clientului în baza unui contract de agenție sau contract de comision.
În scopul de a desfășura activități de brokeraj, este necesar să se obțină o licență (denumită în continuare - licența de brokeraj).
Federal Piețele financiare Serviciul emite o licență a unui participant profesionist la piața valorilor mobiliare pentru activități de brokeraj pe un termen nedeterminat. licență de brokeraj poate fi acordată unei persoane sau organizație care îndeplinește cerințele Federal Piețele financiare Serviciul.
Una dintre principalele condiții pentru eliberarea licenței de broker este o cantitate suficientă de capitaluri proprii - cel puțin 10000000 (zece milioane) de ruble. În plus față de cerințele financiare, trebuie să aveți logistica corespunzătoare și sistemul de contabilitate, precum și personal calificat care respectă cerințele piețelor financiare a Serviciului Federal (în continuare - Federal Piețele financiare Serviciul).
Un participant profesionist la piața valorilor mobiliare. activitatea de brokeraj este menționată ca broker. Prin agenție de broker de contract acționează în calitate de avocat și anume el intră într-o tranzacție în numele clientului și pe cheltuiala sa.
De obicei, o companie de brokeraj obține o licență pentru activitatea de brokeraj, activitate dealer *. precum și licența de activitate pentru managementul valorilor mobiliare *.
Principalele acte normative care reglementează
Autoritate emitentă: Federal piețele financiare Serviciul (FFMS).
Data primirii licenței de brokeraj: 30 zile lucrătoare.
Taxa de licență pentru o licență de brokeraj.
Titularul licenței plătește taxe de stat:
- În timpul examinării cererii de licență - 300 ruble (conform sub-paragrafului 6 al paragrafului 1 al articolului 333.18 din Codul fiscal al taxei de stat român se plătește înainte de depunerea cererii de autorizare);
- Pentru emiterea unei licențe de brokeraj taxa de stat plătită - 1000 ruble.
Termenul licenței: Licența unui participant profesionist la piața valorilor mobiliare de brokeraj emise de Federal piețele financiare Serviciul pentru un termen nedeterminat.
Pachetul de documente necesare pentru a obține o licență de brokeraj:
- o copie a normelor de contabilitate participantului profesionist intern al tranzacției, întocmite în conformitate cu cerințele legislației românești pe piața valorilor mobiliare, inclusiv acte juridice de reglementare ale organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare, și aprobate în modul stabilit de către solicitantul de licență;
- normele de control intern, în scopul de a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului, întocmite în conformitate cu cerințele legislației România pe piața valorilor mobiliare, inclusiv acte juridice de reglementare ale organului executiv federal pentru piața valorilor mobiliare, și aprobate modul prevăzut de solicitantul de licență.
Întotdeauna partenerul tau de afaceri,
"RosFinansKonsalting"