Întrebare: În cazul în care, persoanele menționate la punctele 1-4 din articolul 4 din Legea № 224-FZ, este necesar să se includă o instituție de credit în lista de insideri pe baza contractelor încheiate cu ea?
Răspuns: În conformitate cu paragraful 2 al articolului 9 din Legea № 224-FZ acestei liste a persoanelor juridice menționate la alineatele 1 - 4 din articolul 4 din Legea № 224-FZ, includ persoanele menționate la punctele 5, 7 și 11 - 13 din articolul 4 din Legea № 224-FZ.
Astfel, o persoană este un insider a criteriilor menționate la alineatul 5 al articolului 4 din Legea № 224-FZ, doar în cazul în care combinația dintre toate următoarele condiții:
1. Au persoana a semnat contractul cu persoana juridică menționată la alineatele 1 - 4 din articolul 4 din Legea № 224-FZ, oferind acces la informații privilegiate ale acestei persoane juridice.
2. Prezența unei persoane accesul efectiv la informațiile persoanelor juridice menționate la alineatele 1 - 4 din articolul 4 din Legea № 224-FZ, se face referire la insider, în conformitate cu propriile lor liste de informații privilegiate astfel de entități. Astfel, accesul efectiv înseamnă ca accesul direct la documentele care conțin informații privilegiate și a avea acces la mass-media (hârtie, e-mail, baze de date, sisteme informatice, rețele de calculatoare și alte media) lor.
Astfel, instituția de credit trebuie să fie incluse în lista de insideri a persoanelor juridice prevăzute la alineatul 5 al articolului 4 din Legea № 224-FZ, în cazul unei combinații de toate condițiile de mai sus.
Î: În cazul în care un membru al consiliului de administrație al persoanei juridice nu are acces la informații privilegiate, dacă acesta ar trebui să fie inclusă în lista din interior?
Răspuns: În conformitate cu punctul 7 al articolului 4 din Legea № membru 224-FZ bord (consiliu de supraveghere), membri ai organului executiv colegial și persoana care acționează ca un organ executiv unic (inclusiv organizarea de gestionare, gestionarea unui organism executiv unic temporar), membri persoanele juridice ale Comisiei de audit menționate la alineatele 1 - 6, 8, 11 și 12 din articolul 4 din Legea № 224-FZ, gestionarea organizațiilor.
În conformitate cu paragraful 3 al articolului 9 din № 224-FL în lista entităților insideri menționate la punctele 1 - 4 din articolul 4 din Legea № 224-FL sunt incluse cele enumerate la punctele 5, 7 și 11 - 13 din articolul 4 din Legea № 224 FZ.
Astfel, Consiliul de Administratie (Consiliul de Supraveghere), membri ai organului executiv colegial și persoana care acționează ca un organ executiv unic (inclusiv organizarea de gestionare, gestionarea unui organism executiv unic temporar), membri ai Comisiei de Audit, sunt incluse în lista de insideri în mod obligatoriu, fără o justificare suplimentară în ceea ce privește prezența acestor persoane de acces direct sau acces potențial la informații din interior.
Î: Am nevoie să includă în lista de insideri a participantului profesionist la piața valorilor mobiliare a tuturor angajaților săi, ofițerii care sunt responsabili pentru primirea instrucțiunilor unui participant profesionist clienților să încheie tranzacții, în ciuda faptului că cele mai multe ori ei vor avea acces doar potențial la informații privilegiate unui participant profesionist?
Răspuns: În conformitate cu punctul 13 al articolului 4 din Legea № 224-FZ din interior sunt inclusiv persoane care au acces la informații privilegiate, persoanele menționate la alineatele 1 - 8, 11 și 12 din articolul 4 din Legea № 224-FZ privind bazată pe muncă și (sau) contracte civile cu entitățile respective.
Conform FFMS din România, în cazurile în care dispozițiile articolului 4 din Legea № 224-FZ a folosit sintagma „persoanele care au acces“ înseamnă prezența acestor persoane, în fapt, mai degrabă decât un potențial de acces la informații privilegiate. Cu toate acestea, accesul efectiv înseamnă ca accesul direct la documentele care conțin informații privilegiate și a avea acces la mass-media lor (hârtie, e-mail, baze de date, sisteme informatice, rețele de calculatoare, purtători diferiți).
Cu toate acestea, pe baza obiectivelor legislației române privind combaterea utilizării neautorizate a informațiilor privilegiate, precum și ținând cont de specificul participanților profesioniști și alte persoane angajate în interesul tranzacțiilor clienților cu instrumente financiare, valută străină și (sau) bunuri, FSFM din România consideră că pentru îndeplinirea mai completă și la timp a cerințelor Legii № 224-FZ, este recomandabil să se includă în lista de insideri participantului profesionist tuturor angajaților săi, ale cărui atribuții oficiale coloanei vertebrale ca urmare a încheierii de muncă și a contractelor civile (sau) includ recepție, procesarea și executarea ordinelor clienților pentru tranzacții cu instrumente financiare, valută străină și bunuri (sau).
Întrebare: Când porniți pe lista insideri ale persoanelor juridice care sunt părți la orice contract, trebuie să fie incluse în lista inițiaților angajați ai acestor entități?
Î: Este furnizarea de comenzi de sub-broker depuse pe baza ordinelor clienților lor, un broker superioară pentru a transfera informații din interior? Fie pentru a include un broker superioară în lista de insideri sub-brokeri pe motivele menționate la paragraful 5 al articolului 4 din Legea № 224-FZ?
Răspuns: În conformitate cu paragraful 2 al articolului 9 din Legea № 224-FZ a listei de insideri participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare și a altor persoane implicate în interesul tranzacțiilor clienților cu instrumente financiare, valută străină și (sau) bunuri (în continuare - de asemenea, intermediari) care au primit informații privilegiate de la clienți (punctul 4 al articolului 4 din Legea № 224-FZ), care urmează să fie incluse, inclusiv cei care au acces la informații privilegiate de astfel de persoane, pe baza contractelor încheiate cu persoanele în cauză (punctul 5 al articolului 4 din Legea № 224-FZ) .
Astfel, brokerul este din interior nu mai mare subbroker criteriul specificat la punctul 5 al articolului 4 din Legea № 224-FL. Expunând cerere subbroker (instrucțiuni de depunere) pentru a efectua tranzacții cu instrumente financiare, valută străină și bunuri (sau) în sine nu poate fi considerată ca oferind un broker superioare comise în interesul funcționării corespunzătoare subbroker, accesul la subbroker informații privilegiate primite de la clienții săi.
Întrebare: Cum anume ar trebui să fie trimise organizatorilor de liste comerciale din interiorul?
Răspuns: Potrivit Serviciului Federal de piețele financiare din România, persoana juridică menționată la alineatele 1 - 8, 11 și 12 din articolul 4 din Legea № 224-FZ, sunt obligate să transmită procedura stabilită prin actul normativ de reglementare a autorității executive federale în domeniul piețelor financiare, lista insideri organizatorilor comerț, prin care să facă tranzacții cu instrumente financiare, valută și bunuri (sau), interior de informații pe care le au acces.
De exemplu: O entitate juridică care are acces la informații privilegiate despre produsul „A“ efectuează operațiuni cu acest produs exclusiv pe Bursa de mărfuri 2. „A“ este admis la tranzacționare pe tranzacționare organizată de Bursa și Bursa de Valori 1 2, dar nu este permis prin schimbul 3. Juridic o persoană trebuie să treacă o listă de insideri numai la schimbul și Bursa de Valori 1 2.
Întrebare: Sunt insideri treci listele de organizatori insideri comerciale, în cazul în care acestea nu sunt participanți direcți la tranzacționare?
Răspuns: Taxa pe transferul de liste de informații confidențiale prevăzute la paragraful 3 al paragrafului 1 al articolului 9 din Legea № 224-FZ, se aplică din interior, indiferent dacă persoanele în cauză sunt participanții direcți la tranzacționare sau nu.
Întrebare: Care este organizatorii insideri din comerțul secundar emitent (persoane juridice menționate la punctele 5-8, 11 și 12 din articolul 4 din Legea № 224-FZ) sunt obligate să transmită listele de insideri, în cazul în care emitentul nu furnizează informații insideri / persoane juridice, care la un anumit recurs de piață organizat de acțiunile sale?
Răspuns: Potrivit Serviciului Federal de piețele financiare din România, persoana juridică menționată la alineatele 1 - 8, 11 și 12 din articolul 4 din Legea № 224-FZ, sunt obligate să transmită procedura stabilită prin actul normativ de reglementare a autorității executive federale în domeniul piețelor financiare, lista insideri organizatorilor comerț, prin care să facă tranzacții cu instrumente financiare, valută și bunuri (sau), interior de informații pe care le au acces.