1. Societatea de administrare, în calitate de mandatar pentru activele unui fond comun de investiții stoc sau active a unui fond de investiții mutuale sau îndeplinirea funcțiilor organului executiv unic al fondului de investiții pe acțiuni nu are dreptul să efectueze următoarele operațiuni sau să dea ordinele pentru a efectua următoarele operațiuni:
1) privind achiziționarea de obiecte care nu sunt prevăzute în prezenta lege federală, acte de reglementare ale Băncii Rusiei, declarație de investiție a fondului de investiții pe acțiuni sau a fondului de investiții unitare;
2) pentru înstrăinarea necompensată a activelor unui fond de investiții pe acțiuni sau a unei proprietăți care constituie un fond de investiții mutuale;
3), ca urmare a care societatea de administrare își asumă responsabilitatea pentru transferul de proprietate, care, în momentul adoptării unei astfel de obligații nu constituie active ale fondului de investiții pe acțiuni sau un fond mutual, cu excepția tranzacțiilor efectuate pe tranzacționare organizate, sub rezerva punerii în aplicare a unei astfel de tranzacții de compensare;
4) pentru achiziționarea bunului care face obiectul garanției sau alt suport, ceea ce a dus în stoc activele fondului de investiții sau a unui fond de investiții unitate de compoziție inclusă proprietate care face obiectul garanției sau alt suport;
5) contracte de împrumut sau contracte de împrumut, precum și contracte de răscumpărare. Această regulă nu se aplică pentru a primi fonduri pentru un schimb sau de rambursare a unităților de investiții la fondurile insuficiente care alcătuiesc fondul mutual, precum și încheierea contractelor de report în cazurile stabilite de Banca Rusiei lege. În acest caz, valoarea totală a datoriei care urmează să fie rambursate în detrimentul proprietății care constituie fondul de investiții reciproce, cu privire la toate acordurile de împrumut și acordurile de împrumut nu trebuie să depășească 20 la sută din valoarea activului net al fondului mutual. Termenul pentru împrumuturile pentru fiecare contract de împrumut și contract de împrumut (inclusiv perioada de prelungire) nu poate depăși șase luni;
6) privind achiziționarea de bunuri imobile în posesia acesteia în încredere pentru alte contracte și a bunurilor care constituie activele fondului de investiții pe acțiuni, în care societatea de administrare îndeplinește funcțiile organului executiv unic, cu excepția cazurilor prevăzute în prezentul articol;
7) privind cedarea activelor care constituie activele fondului de investiții pe acțiuni sau fonduri mutuale, parte a proprietății situate la ea în încredere pentru alte acorduri, sau la activele care constituie activele fondului de investiții pe acțiuni, în care societatea de administrare îndeplinește funcțiile organului executiv unic , cu excepția cazurilor prevăzute în acest articol;
8) pentru achiziționarea de titluri de valoare emise (emise) ale participanților, principalele și predominante entități de afaceri de partid, filialele sale, depozitarul de specialitate, auditorul fondului de investitii pe acțiuni sau societatea de administrare a unui fond de investiții mutuale, registratorul fondului de investiții pe acțiuni, o persoană care exercită ținerea registrelor deținătorilor de acțiuni de investiții sau a acțiunilor în capitalul social al uneia dintre persoanele de mai sus, cu excepția cazurilor prevăzute acest articol;
9) privind achiziționarea de bunuri aparținând acestei societăți de administrare, participanții, principalele și predominante membrii economice ale Companiei, filialele sale, sau cedarea activelor menționate persoane, cu excepția cazurilor prevăzute în prezentul articol;
10) privind achiziționarea de bunuri în acordurile de depozit specializate, evaluator și organizațiile de audit cu care societatea de administrare a încheiat, în conformitate cu prezenta lege federală, proprietarii acțiunilor de investiții închise unitatea de fond de investiții, încrederea pe care este administrat de această societate de administrare sau de eliminare a activelor persoanelor menționate, cu excepția cazurilor de emitere de acțiuni de investiții proprietarilor respectivi și a altor cazuri prevăzute în acest articol;
11) privind achiziționarea de titluri de valoare emise (acordate) acestei societăți de administrare, precum și fond de investiții de capital ale căror active sunt în managementul de încredere al societății de administrare sau de organul executiv unic care desfășoară această societate de administrare.
2. Societatea de administrare, în calitate de mandatar pentru activele unui fond de investiții pe acțiuni sau fonduri mutuale sau îndeplinirea funcțiilor organului executiv unic al fondului de investiții pe acțiuni au dreptul, sub rezerva stabilit Banca Rusiei cerințele reglementărilor ce vizează limitarea riscurilor, să intre în contracte, instrument financiar derivat instrumente.
2.1. Societatea de administrare nu are dreptul să încheie contracte de furnizare a serviciilor cu plată, care se plătesc în detrimentul activelor unui fond de investiții pe acțiuni sau ale unui fond mutual de investiții, în cazurile stabilite prin actele de reglementare ale Băncii Rusiei.
(3) Societatea de administrare nu are dreptul:
1) de a achiziționa acțiuni ale unui fond de investiții pe acțiuni, ale căror active sunt în managementul său de încredere sau organul executiv unic a cărui funcție îndeplinește precum și unitățile de investiții ale fondurilor mutuale de investiții aflate în administrare de active, cu excepția cazurilor stabilite de Legea federală prezent;
2) dispune de activele fondului de investiții pe acțiuni sau a proprietății care constituie fondul de investiții reciproce, depozitarul de specialitate fără acordul prealabil, cu excepția tranzacțiilor efectuate pe tranzacționare organizate realizat de Bursa de Valori din Rusia sau străină sau în alt organizator de comerț;
3) mijloacele bănești (valori mobiliare), situate pe contul de tranzit (cont de depozit de tranzit), precum și alte bunuri transferate în plată pentru unitățile de investiții care nu sunt incluse în fondul mutual fără acordul special de depozitare;
4) utilizarea proprietății deținute de fond comun de investiții stoc, în scopul de a-și îndeplini propriile obligații sau obligații ale unor terțe părți, precum și proprietatea constituirea fondului de investiții reciproce, în scopul de a-și îndeplini propriile obligații, nu sunt legate de gestionarea de încredere a fondurilor mutuale, sau pentru a asigura îndeplinirea obligațiilor de a treia persoane. Cerințele prezentului paragraf nu se aplică cazurilor de transfer de bunuri aparținând unui fond de investiții pe acțiuni sau care constituie un fond de investiții reciproce pentru compensarea individuală sau pentru un fond de proprietăți;
5) să perceapă dobândă pentru utilizarea fondurilor societății de administrare prevăzute pentru plata compensației monetare către proprietarii unităților de investiții sau pentru schimbul de unități de investiții în cazurile prevăzute la art. 25 din prezenta lege federală.
4. Restricțiile privind executarea tranzacțiilor stabilite la paragrafele 6. 7. 9 și 10 ale paragrafului 1 al prezentului articol nu se aplică dacă:
2) operațiunile sunt efectuate cu titluri care fac parte dintr-un fond de investiții mutuale, dintre care cotele de investiții pot fi schimbate pentru acțiuni de investiții ale unui alt fond în care sunt achiziționate valorile mobiliare specificate.
(5) Restricțiile privind executarea tranzacțiilor menționate la alineatul (1) al paragrafului 8 al prezentului articol nu se aplică dacă tranzacțiile specificate:
1) angajate cu valori mobiliare incluse în listele de cotare ale burselor din Rusia;
2) se fac la plasarea valorilor mobiliare suplimentare ale societății pe acțiuni atunci când societatea administratoare exercită dreptul acționarului la cumpărarea preferențială a acțiunilor și a valorilor mobiliare convertibile în acțiuni ale acestei societăți pe acțiuni;
3) sunt achiziționarea de acțiuni (participații) în entități de afaceri, care, la momentul în care tranzacțiile au fost dependente (societatea copil) managementul companiilor de afaceri ca urmare a achiziției de cele mai recente a acestor acțiuni (acțiuni) în proprietate care constituie active ale unui fond de investiții pe acțiuni sau fonduri mutuale.
6. Limitarea tranzacțiilor prevăzute în paragraful 3 din paragraful 1 din prezentul articol nu se aplică în cazul tranzacțiilor privind înstrăinarea proprietății de către societatea de administrare, care acționează în calitate de organ executiv unic al fondului de investiții pe acțiuni sau în calitate de mandatar pentru activele fondului de investiții pe acțiuni sau fonduri mutuale, acțiunile (unitățile de investiții) din care sunt limitate în cifra de afaceri.
7. Limitări privind operațiunile prevăzute la punctele 5 și 8 alineatul 1 din prezentul articol nu se aplică tranzacțiilor de către societatea de administrare, care acționează în calitate de organ executiv unic al fondului de investiții pe acțiuni sau în calitate de mandatar pentru activele fondului de investiții pe acțiuni sau acțiuni ale fondurilor mutuale (unități de investiții) din care sunt limitate în cifra de afaceri, în cazuri. stabilit de Banca Rusiei.
8. Limitări privind tranzacțiile cu proprietarii acțiunilor de investiții închise fonduri de investiții unitare stabilite prin paragraful 10 alineatul 1 din prezentul articol nu se aplică în cazul tranzacțiilor de către societatea de administrare, care acționează în calitate de organ executiv unic al fondului de investiții pe acțiuni sau în calitate de mandatar pentru activele fondului de investiții pe acțiuni sau unități de investiții unice, acțiunile (unitățile de investiții) din care sunt limitate în cifra de afaceri, în cazurile stabilite Ankom Rusia.
9. Pentru tranzacțiile efectuate cu încălcarea cerințelor prezentului articol, societatea de administrare este obligată față de terți personal și răspunzătoare numai pentru bunurile care îi aparțin.