Atenție necesară, cloudflare

Locul unde sunt protejate drepturile. Ul. Yaroslavl, 8, clădire. 1, din. 14 (m. VDNH) [email protected]

Răspunderea pentru încălcarea cerințelor de monitorizare Rosfin (sancțiuni)

Memo
Serviciul Federal de Monitorizare Financiară
(Rosfinmonitoring)
Informează asupra îndatoririlor stabilite de legislația privind combaterea legalizării (spălarea produselor de criminalitate și finanțarea terorismului [1])

• companii de leasing;
• magazine de amanet;
• organizațiile care conțin târguri și case de pariuri, precum și organizarea și desfășurarea de loterii, jocuri de noroc (pariuri reciproce) și alte jocuri bazate pe risc, inclusiv în formă electronică;
• organizații care furnizează servicii intermediare în punerea în aplicare a tranzacțiilor pentru cumpărarea și vânzarea de bunuri imobile;
• operatorii pentru primirea plăților;
• organizațiile comerciale care încheie contracte de finanțare pentru alocarea de creanțe monetare ca agenți financiari.

1. În termen de 30 de zile de la data înregistrării de stat, înregistrați-vă la organul teritorial al Rosfinmonitoring. acționând pe teritoriul districtului federal relevant [2], care a furnizat următoarele documente [3]:

a) cererea de înregistrare (sub orice formă), semnată de șef și ștampilată de organizație;

b) un card de înregistrare în conformitate cu formularul 2-KPU, aprobat de Rosfinmonitoring [4]

2. În termen de o lună de la data înregistrării de stat a regulilor de proiectare pentru organizarea internă a controlului și în termen de 5 zile de la data aprobării [5] cu o declarație privind armonizarea (sub orice formă), semnat și ștampilat de către șeful organizației (cu indicarea obligatorie a INN sau RECIPIENTULUI) le supune spre aprobare autorității teritoriale Rosfiimonitoringa care acționează pe teritoriul districtului federal, in 2 exemplare, fiecare dintre acestea trebuie să fie numerotate în funcție de pagină, vă rugăm, Aprobată supravegheat Teleconferință și sigilate de către organizația [6], precum și să respecte alte cerințe ale legii privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului.

În același timp, să acorde o atenție că pentru încălcarea legislației privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului Art. 15.27 din Codul cu privire la contravențiile administrative ale Federației Ruse stabilește responsabilitatea administrativă.

Din cauza unor solicitări primite, inclusiv din mass-media, cu privire la practica Serviciului Federal pentru activități de monitorizare și supraveghere financiară vă informează că, în conformitate cu legislația Federației Ruse Federale financiar de monitorizare Serviciul inspectează organizațiile de performanță care efectuează tranzacții cu numerar și alte bunuri (în continuare - organizație), în domeniul de activitate în cazul în care nu există autorități de reglementare, legislația Federației Ruse cu privire la legalizarea contracarării Spălarea și finanțării terorismului (în continuare - Legea privind CSB / CFT).

Astfel de organizații includ:

• companii de leasing;
• magazine de amanet;
• organizațiile care conțin târguri și case de pariuri, precum și organizarea și desfășurarea de loterii, jocuri de noroc (pariuri reciproce) și alte jocuri bazate pe risc, inclusiv în formă electronică;
• organizații care furnizează servicii intermediare în punerea în aplicare a tranzacțiilor pentru cumpărarea și vânzarea de bunuri imobile;
• organizațiile comerciale care încheie contracte de finanțare pentru alocarea de creanțe monetare ca agenți financiari.

În cazul unor încălcări ale legii în cadrul Organizației de CSB / CFT Rosfinmonitoring ons procedurilor administrative, în conformitate cu articolul 15.27 din Codul cu privire la contravențiile administrative (în continuare - Codul contraventiilor administrative).

Astfel de încălcări ale Codului administrativ clasifică nerespectarea de către Organizația a legislației privind CSB / CFT în ceea ce privește fixarea, stocarea și prezentarea informațiilor privind tranzacțiile care fac obiectul raportării obligatorii, precum și în ceea ce privește controlul intern. În special:

• neînregistrarea la Rosfinmonitoring în timp util;
• absența și / sau neadoptarea la Rosfinmonitoring în termenele stabilite pentru regulile de control intern;
• lipsa unui funcționar special responsabil pentru respectarea normelor de control intern și a programelor de punere în aplicare a acestuia;
• lipsa identificării clienților;
• și alte încălcări.

În cazul încălcărilor administrative în conformitate cu articolul 15.27 din Codul cu privire la contravențiile administrative ale Federației Ruse, sunt prevăzute următoarele tipuri de sancțiuni:

• pentru funcționari - o amendă administrativă de 10 000 - 20 000 de ruble;
• pentru persoanele juridice - o amendă administrativă de 50.000 - 500.000 de ruble sau suspendarea administrativă a activităților de până la 90 de zile.

În caz de dezacord cu decizia organizația poate contesta decizia unei autorități oficiale mai mare pentru a lua decizia corespunzătoare unei autorități superioare sau a unei instanțe.

Trebuie remarcat faptul că instituția unei infracțiuni administrative în conformitate cu articolul 15.27 din Codul administrativ în sine, nu înseamnă că Societatea și / sau ofițerii săi efectuate de spălare a banilor sau a finanțării terorismului, în Faptele de comitere a infracțiunilor sunt stabilite de instanță în conformitate cu legislația în materie penală.

În același timp, nerespectarea sau respectarea deplină a legislației de către Organizație cu legislația privind CSB / CFT sporește în mod semnificativ riscul utilizării unei astfel de organizații în scopul legalizării produselor financiare sau finanțării terorismului.