Capitolul 11. Gestionarea activelor de pensii ale fondului de pensii acumulate
Administrarea investițiilor a activelor de pensii ale fondului de pensii acumulativ este o organizație angajată în gestionarea investițiilor a activelor de pensii sau fond de pensii acumulativ pe cont propriu dacă are licența corespunzătoare pentru dreptul de a se angaja într-o astfel de activitate, în ordinea stabilită de către organismul autorizat.
1. Organizația efectuarea de administrare a investițiilor a activelor de pensii ale fondului de pensii acumulativ este o persoană juridică, un participant profesionist la piața valorilor mobiliare și a stabilit ca o societate pe actiuni stabilit de legislația Republicii Kazahstan.
1-1. Fondatorii sau acționarii organizației efectuarea de administrare a investițiilor a activelor de pensii pot fi persoane juridice și persoane fizice - rezidenți și nerezidenți ai Republicii Kazahstan, ținând cont de cerințele stabilite de prezenta lege și de alte acte normative ale corpului autorizate.
1-2. Fondator sau acționar al managementului investițiilor organizației efectuarea activelor de pensii sunt nerezidenți ai Republicii Kazahstan, poate fi doar o persoană juridică - instituția financiară care are un rating de una dintre agențiile de rating. Lista agențiilor de rating și ratingul minim sunt stabilite de organismul autorizat.
Persoanele juridice care au statut de o organizație comercială, înregistrată într-o zonă off-shore, și entități juridice ale căror autorizate de capital, fie direct, fie prin intermediul unor entități afiliate persoane juridice înregistrate în zona off-shore, nu pot fi fondatori sau acționari ai companiilor implicate în gestionarea investițiilor a activelor de pensii din Republica Kazahstan participante . Lista zonelor off-shore este stabilită de către organismul autorizat.
1-3. Capitalul total autorizat al organizațiilor implicate în gestionarea investițiilor a activelor de pensii, cu participare străină nu poate depăși cincizeci la sută din capitalul social total autorizat al tuturor companiilor implicate în gestionarea investițiilor a activelor de pensii din Republica Kazahstan.
1-4. Nu mai puțin de o treime din membrii consiliului de administrație și Consiliul organizației efectuarea de administrare a investițiilor a activelor de pensii, cu participarea nerezidenților Republicii Kazahstan trebuie să fie cetățeni ai Republicii Kazahstan. Persoanele nerezidente din Republica Kazahstan - membrii consiliului de administrație și ai Consiliului de administrație ai unei organizații care gestionează gestionarea investițiilor în activele de pensii, trebuie să prezinte documente care să ateste experiența activității de supraveghere timp de cel puțin trei ani în cadrul organizațiilor care operează pe piața financiară.
1-5. Organizațiile implicate în gestionarea investițiilor a activelor de pensii, cu participarea nerezidenților Republicii Kazahstan este organizația efectuarea de administrare a investițiilor a activelor de pensii, mai mult de douăzeci și cinci la sută din acțiunile cu drept de vot, care în total sunt deținute sau administrate de:
1) nerezident al Republicii Kazahstan;
2) persoană juridică - rezidentă a Republicii Kazahstan, mai mult de 50% din acțiuni (contribuțiile participanților) sunt deținute și (sau) administrate de nerezidenți ai Republicii Kazahstan;
3) rezidenții Republicii Kazahstan, care sunt deținătorii nominali ai valorilor mobiliare ale nerezidenților Republicii Kazahstan.
2. Denumirea organizației care efectuează gestionarea investițiilor asupra activelor de pensii ale fondului de pensii acumulate ar trebui să conțină termenii "organizație care gestionează investițiile în activele de pensie".
(3) Valoarea minimă a capitalului social al unei organizații care efectuează gestionarea investițiilor asupra activelor de pensie, procedura de constituire și compoziția acesteia se stabilește de către organismul autorizat.
4. Proprietatea organizației care efectuează gestionarea investițiilor asupra activelor de pensie este separată de activele de pensii ale fondurilor de pensii acumulate.
Cerințele pentru directorii organizației care gestionează investițiile în activele de pensii sunt stabilite de Legea Republicii Kazahstan "Pe piața valorilor mobiliare
1. Administrarea investițiilor a activelor de pensii ale fondului de pensii acumulativ pe baza contractului cu unul sau mai multe organizații implicate în gestionarea investițiilor a activelor de pensii, la alegerea sa și (sau) un fond de pensii acumulativ pe cont propriu, cu o licență dreptul de a se angaja într-o astfel de activitate, eliberată de autoritatea .
2. Organizația care gestionează investițiile în activele de pensie are dreptul de a încheia contracte de administrare a activelor de pensie simultan cu două sau mai multe fonduri de pensii acumulate.
4. Contractul de administrare a activelor de pensie se încheie în scris, nerespectarea formei contractuale a contractului implică invaliditatea acestuia.
5. Regulile contractului de administrare a trustului se aplică contractului de gestionare a activelor de pensii.
6. Fondurile de pensii acumulate care efectuează în mod independent gestionarea investițiilor asupra activelor de pensii nu au dreptul să încheie acorduri cu alte fonduri de pensii acumulate pentru gestionarea investițiilor asupra activelor de pensie ale acestora din urmă.
1. Organizația care gestionează investițiile în activele de pensie este obligată:
1) să investească activele de pensii în modul stabilit de organismul autorizat;
2) să evalueze periodic activele de pensii în conformitate cu procedura stabilită de legislația Republicii Kazahstan;
3) raportează cu privire la activitățile lor în termenii și în modul stabilit de organismul autorizat;
4) să raporteze în mod regulat cu privire la activitățile lor la fondul de pensii acumulat și la organismul autorizat;
5) să publice informații despre activitățile sale în modul stabilit de organismul autorizat;
6) să îndeplinească alte atribuții stabilite de organismul autorizat și acordul privind gestionarea activelor de pensii.
2. Pentru a proteja drepturile și interesele deponenților fondurilor de pensii acumulate ale unei organizații care gestionează gestionarea investițiilor în activele de pensii, este interzisă:
1) emite alte tipuri de valori mobiliare, altele decât acțiunile;
2) să atragă fonduri împrumutate de la bănci pentru o perioadă care depășește trei luni, în valoare care nu depășește valoarea capitalului propriu;
3) pentru a face în detrimentul activelor tranzacțiilor de pensii cu entități afiliate, cu excepția tranzacțiilor pe o piață activă și contracte de gestionare a fondurilor de pensii, precum și cazurile prevăzute de reglementările autorității;
4) acordarea de împrumuturi prin orice mijloace;
5) să vândă titluri de valoare incluse în activele de pensii în condițiile obligației de răscumpărare a acestora;
6) să achiziționeze orice titluri de valoare pe margine;
7) să încheie acorduri privind vânzarea valorilor mobiliare care nu aparțin fondului de pensii acumulate ("vânzări în lipsă");
8) emite garanții și garanții de orice natură, efectuează tranzacții ipotecare cu active de pensie;
9) să publice informații care conțin garanții sau promisiuni de venit privind investițiile în active de pensie:
10) să desfășoare alte activități comerciale, cu excepția tipurilor de activități prevăzute la art. 58 din prezenta lege, precum și achiziționarea și vânzarea și închirierea de bunuri achiziționate pentru uz propriu.
Procedura de constituire a capitalului social al unei organizații care gestionează investițiile în active de pensii este stabilită de organismul autorizat.
Pentru a asigura garanția de solvabilitate și stabilitatea financiară a organizației care implementează gestionarea investițiilor în activele de pensii, se stabilesc standardele prudențiale care sunt obligatorii pentru conformare.
Lista organismelor autorizate stabilește standardele prudențiale, valorile lor normative și metodologia de calcul, precum și formele rapoartelor relevante și termenul de depunere a acestora.
În caz de eșec întreprinderii care realizează managementul de pensii active sau fond de investiții de pensii acumulativ pe cont propriu pentru a efectua de gestionare a investițiilor a activelor de pensii ale organismului autorizat al cerințelor specificate în ordinea scrisă, ajustarea datelor în domeniul financiar și (sau) alte calcularea declarațiilor standardelor prudențiale și a altor norme obligatorii și limite organismul autorizat pe baza rapoartelor lor corectate.
Activitatea privind gestionarea investițiilor în activele de pensii ale fondurilor de pensii acumulate este autorizată de organismul autorizat în ordinea stabilită de legislația Republicii Kazahstan.
În prezența organizațiilor de licențe adecvate implicate în gestionarea investițiilor activelor de pensii poate desfășura activități în gestionarea portofoliului de valori mobiliare și alte activități pe piața valorilor mobiliare, în ordinea stabilită prin acte juridice normative ale corpului autorizate.
fondul de pensii acumulativ are dreptul de a rezilia unilateral contractul cu furnizorul de administrare a investițiilor a activelor de pensii, notificarea douăzeci de zile înainte de data preconizată a rezilierii, precum și de a pretinde daune cauzate de gestionare necorespunzătoare a activelor de pensii.
Organizația care gestionează investițiile în activele de pensii este responsabilă pentru obligațiile sale față de fondul de pensii acumulate cu toată proprietatea.
1. Un audit al organizațiilor care gestionează investițiile în activele de pensii este efectuat de o organizație de audit competentă să efectueze un audit în conformitate cu legislația Republicii Kazahstan privind activitățile de audit.
2. Raportul de audit al situațiilor financiare și alte informații ale organizației care gestionează gestionarea investițiilor asupra activelor de pensii nu este un secret comercial.
3. Auditul altor informații include verificarea implementării de către organizația care implementează gestionarea investițiilor a activelor de pensii, standardele prudențiale și cerințele pentru investiții și evaluarea activelor de pensii stabilite de organismul autorizat.
Contractul de prestare a serviciilor conexe trebuie să respecte cerințele stabilite de organismul autorizat.
Principalele surse ale textelor publicate ale actelor juridice de reglementare: ziarul "Kazakhstanskaya Pravda", baza de date a consilierului de referință și al sistemului juridic. Resurse online online.zakon.kz, adilet.zan.kz, alte medii de pe web.
Cu toate că informațiile au fost obținute din surse pe care le considerăm a fi de încredere, iar experții noștri au depus un efort maxim pentru a reconcilia corectitudinea versiunilor textelor citate regulamente, nu putem da nici o dovadă sau garanție (explicită sau implicită) cu privire la corectitudinea lor.
Compania „Kama-Consulting“ nu este responsabil pentru orice consecințe ale oricărei utilizări a limbii și dispozițiile cuprinse în aceste versiuni ale textelor actelor normative, pentru utilizarea acestor versiuni ale textelor actelor normative ca bază, sau pentru orice omisiuni în textele publicate aici acte normative juridice.