Participanții profesioniști la piața valorilor mobiliare - sunt persoane juridice, inclusiv instituțiile de credit, precum și persoane fizice înregistrate ca întreprinzători, care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare. participanții profesioniști la piața valorilor mobiliare, în conformitate cu capitolul 2 din Legea privind piața valorilor mobiliare, sunt brokeri, dealeri, manageri, organizații de compensare, depozitari, deținătorii de registru, organizatorii de tranzacționare pe piața valorilor mobiliare.
Brokerul este un participant profesionist al pieței valorilor mobiliare, care desfășoară activități de brokeraj. Intermedierea recunoaște tranzacțiile cu valori mobiliare de notare civile ca avocat sau Comisia, acționând conform instrucțiunilor sau a contractului de comision și autorizare pentru astfel de tranzacții în absența unor indicații procurile sau comision de a contracta.
Managerul este un participant profesionist al pieței valorilor mobiliare, care gestionează gestionarea titlurilor de valoare. Activitatea privind gestionarea valorilor mobiliare considerate exercitare a persoanei juridice sau a întreprinzătorului particular în nume propriu pentru o taxă pentru o anumită perioadă de gestionare de încredere a trecut la aceasta OE posesia și care aparține unei alte persoane în beneficiul acelei persoane sau că persoana menționată la terțe părți:
- titluri de valoare;
- resursele bănești destinate investițiilor în valori mobiliare;
- numerarul și valorile mobiliare obținute în procesul de administrare a valorilor mobiliare.
Posibilitatea de a combina activitățile profesionale pe piața valorilor mobiliare este determinată de acte normative. De exemplu, desfășurarea activităților de întreținere a registrului nu îi permite să se suprapună cu alte tipuri de activități profesionale. Brokerajul, activitățile distribuitorilor, gestionarea titlurilor și activitățile de depozitare pot fi efectuate de o singură organizație.
Activitățile de compensare pot fi combinate cu activitățile de depozitare și activitățile legate de organizarea tranzacționării pe piața valorilor mobiliare. În plus, regulile speciale pentru implementarea activităților profesionale se stabilesc atunci când se combină diferitele sale tipuri.
