În primul rând, trebuie remarcat faptul că legea privind procedura penală nu conține o definiție a conceptului de acțiune de investigație. În literatura științifică și educațională existentă, în formă generalizată, ea este definită după cum urmează: acțiunile de investigare sunt cele care se desfășoară în strictă conformitate cu acțiunile procedurale de drept care urmăresc colectarea și cercetarea dovezilor.
Astfel, pentru ca o acțiune să aibă caracterul unei acțiuni de investigație, ea trebuie să îndeplinească următoarele cerințe:
a) reprezintă o formă procedurală a activității;
b) să vizeze găsirea, obținerea, cercetarea și utilizarea dovezilor în etapa de investigare preliminară a infracțiunilor [1, p. 2].
Astfel, au fost formate și reflectate în legi două aspecte ale statutului juridic al controlului și înregistrării negocierilor: ca acțiune de investigație și ca activitate de căutare operațională.
- Din textul paragrafului 2 al părții a 3-a din art. 186 și punctul 11 din partea 2 a art. 29 din Codul de procedură penală al Federației Ruse prevede că monitorizarea și înregistrarea negocierilor este o acțiune de investigație. Dar, pentru orice acțiune de investigație legiuitorul nu precizează perioada reuniunii, de trei ori mai mult de două luni de anchetă preliminară (art. 5, art. 186 și h. 1 Art. 162 Codul de procedură penală).
- Spre deosebire de alte acțiuni de investigare, controlul și înregistrarea negocierilor pot fi oprite (Partea 5, articolul 186 din Codul de procedură penală al Federației Ruse), pe baza deciziei investigatorului.
- Pentru a efectua orice acțiune de investigație, investigatorul are toate capacitățile juridice și organizatorico-tehnice. Cu toate acestea, în mod obiectiv nu este în măsură să efectueze monitorizarea și înregistrarea negocierilor în mod independent, deoarece nu dispune de capacitățile organizatorice și tehnice pentru acest lucru.
- În plus, principala modalitate de înregistrare a oricărei acțiuni de investigație este protocolul acțiunii de investigație (articolul 166 din Codul de procedură penală). Protocolul certifică desfășurarea acțiunii de investigație, circumstanțele și faptele constatate în procesul de desfășurare a acesteia. Singurul document, bazat pe prevederile art. 186 din Codul de procedură penală, care are de fapt o valoare probatorie, este protocolul de ascultare și examinare a fonogramei înregistrărilor negocierilor. Dar audierea și examinarea fonogramelor reprezintă o acțiune independentă de investigație independentă.
Monitorizarea și înregistrarea conversațiilor se caracterizează printr-un fel neobișnuit și oarecum neobișnuit de colectare a informațiilor probatorii. Având în vedere că performanța acțiunii de investigare în cauză are o anumită complexitate tehnică și cere să îmbunătățească eficacitatea sa (mai ales la etapa inițială) pentru a asigura secretul monitorizării suspecților și acuzatului, aceasta se face printr-o serie specială de actori. După cum autorii săi de a efectua gestionarea (departamente) măsuri tehnice specifice, care funcționează ca parte a organismelor de implementare activităților operative de investigație. Dovezile colectate nu investigatorului și corpul adecvat de anchetă (o divizie a Ministerului de Interne, Serviciul Federal de Securitate, Serviciul Vamal Federal al Federației Ruse și altele), care este o capacitățile tehnice specifice și experți în înregistrări disimulate de discuții. Cu toate acestea, lipsa de independență a investigatorului în dispozitivele speciale de conectare ale unui anumit sistem de comunicații sau mai multe sisteme de comunicații simultan, în derularea negocierilor de monitorizare și înregistrare continuă poate servi clamă că controlul și înregistrarea conversațiilor sunt activități „curate“ de căutare operaționale.
Aproape nimeni nu neagă legitimitatea colectarea anumitor probe nu de către investigator si specialist-expert, tehnician, auditori medico-legale și alții în numele său (v. 58. 164. 168 Cod de procedură penală). În unele cazuri, cercetătorul poate să nu fie prezent în permanență la colectarea de acțiuni pe dovezi (de exemplu, revizuirea activității financiar-economice a persoanei juridice poate dura mai multe luni sau chiar ani). Dar dovezile adunate de către experți pe lângă materialele de cazuri penale investigate, testate și evaluate, împreună cu probele care sunt colectate direct de către investigator [7, c. 200-201].
Pentru o mai mare claritate, se poate cita următorul tabel comparativ: