1. Informații generale despre standardul profesional (PC)
(*) - contracararea legalizării veniturilor provenite din crimă și finanțarea terorismului
Poziția tipică pentru care a fost elaborat acest PS: "AML / CFT Specialist", denumit în continuare "SPDL".
(**) SPO este un funcționar special al unei organizații care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți
Numele specializării PS (formularea specializării în certificat): "Implementarea regulilor de control intern asupra CSB / CFT în cadrul organizației".
Standardul poate fi, de asemenea, aplicat în cadrul SPD a următoarelor companii:
- participanții profesioniști pe piața valorilor mobiliare;
- organizații de asigurări; companii de leasing;
- organizarea serviciului poștal federal; magazine de amanet;
- organizațiile care achiziționează, cumpără și vând metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii din acestea și resturi de astfel de produse;
- organizațiile care conțin târguri și case de pariuri, precum și organizarea și desfășurarea de loterii, jocuri de noroc (pariuri reciproce) și alte jocuri bazate pe risc, inclusiv în formă electronică;
- organizațiile care administrează fonduri de investiții sau fonduri de pensii neguvernamentale;
- organizații care furnizează servicii intermediare în punerea în aplicare a tranzacțiilor pentru cumpărarea și vânzarea de bunuri imobile;
- operatorii pentru primirea plăților;
- organizațiile comerciale care încheie acorduri de finanțare pentru alocarea de creanțe monetare ca agenți financiari;
- cooperative de consum de credit;
- organizații de microfinanțare.
2. Caracteristicile unei poziții tipice
Sarcinile funcționale (oficiale):
- Organizarea elaborării și prezentarea spre aprobare a conducătorului organizării documentelor necesare privind controlul intern pentru contracararea spălării banilor și finanțării terorismului.
- Organizarea punerii în aplicare a regulilor de control intern pentru contracararea legalizării (spalării) veniturilor obținute în scopuri criminale și finanțarea terorismului.
- Implementarea pregătirii materialelor metodologice, consilierea angajaților organizației cu privire la problemele apărute în implementarea programelor de control intern.
- Organizarea și implementarea lucrărilor de instruire a angajaților organizației privind combaterea spălării banilor și finanțării terorismului.
- Organizarea depunerii la Rosfinmonitoring de informații în conformitate cu Legea federală și alte acte normative în domeniul combaterii spălării banilor și finanțării terorismului.
- Decizia privind angajații organizației care i-au fost transferate. Mesaje privind oportunitatea prezentării sale către șeful organizației.
- Organizarea muncii în conformitate cu procedura de suspendare a operațiunilor cu fonduri sau alte bunuri în cazurile prevăzute la articolul 7 alineatul (10) din Legea federală.
- Participarea la îmbunătățirea regulilor de control intern pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor provenite din crimă și finanțarea terorismului.
- Asigurarea confidențialității informațiilor obținute în îndeplinirea funcțiilor care îi sunt atribuite.
- Furnizarea unui mod adecvat de protecție și stocare a informațiilor care trebuie înregistrate.
- Prezentarea către șeful organizației a unui raport privind rezultatele controalelor de control intern cel puțin o dată la șase luni.
- Implementarea altor funcții în conformitate cu documentele interne ale organizației.
3.Programul de cunoaștere a PS pentru o poziție standard
Harta de cunoștințe a standardului include 18 secțiuni de cunoștințe speciale.
- Standardele internaționale privind CSB / CFT;
- Temei juridic (documente normative) în domeniul CSB / CFT;
- Sistemul național de CSB / CFT;
- Activitatea organismului autorizat (Rosfinmonitoring) în domeniul CSB / CFT;
- Activitatea autorității de supraveghere a CSB / CFT;
- Drepturile și obligațiile de bază ale organizațiilor implicate în tranzacții cu bani sau alte bunuri în domeniul CSB / CFT;
- Organizarea controlului intern într-o organizație care efectuează tranzacții cu bani sau alte proprietăți;
- Cerințe pentru identificarea clienților, a reprezentanților clienților și a beneficiarilor;
- Aspecte generale de evaluare a riscului legalizării (spalării) de către client a produselor provenite din infracțiuni și finanțarea terorismului, formarea unei liste de teroriști;
- Proceduri de identificare a tranzacțiilor supuse controlului obligatoriu;
- Criterii și semne de tranzacții neobișnuite (tranzacții);
- Cerințe pentru documentarea și stocarea informațiilor;
- Cerințele de calificare, drepturile și obligațiile unui funcționar special;
- Cerințele pentru instruirea și educația privind CSB / CFT;
- Procedura de furnizare de informații către monitorizarea Rosfin;
- Ordinea formării mesajelor;
- Forme de supraveghere și tipuri de audituri CSB / CFT;
- Răspunderea pentru încălcarea legislației RF în domeniul CSB / CFT
4. Surse pe harta cunoștințelor
Standardele internaționale privind CSB / CFT
Codul Federației Ruse privind contravențiile administrative din 30 decembrie 2001 N 195-FZ.
Documentele președintelui Federației Ruse
Documente ale Guvernului Federației Ruse
Documentele serviciului federal de monitorizare financiară
Documentele Procuraturii Generale din Federația Rusă