Capitolul 8. Particularități ale raportului de inspecție până la finalizarea acesteia
8.1. În identificarea faptelor (evenimente) și circumstanțele care pot indica necesitatea aplicării imediate a măsurilor instituției supravegheate, raportul de inspecție poate fi întocmit înainte de verificarea este finalizată (în continuare - raportul de inspecție intermediară), inclusiv în cazurile specificate la punctul 5.7 din prezenta Instrucțiune, precum și în prezența:
baza pentru punerea în aplicare a măsurilor privind prevenirea insolvabilitate (faliment) de instituții financiare non-credit;
semne de încălcări ale legii legalizării România (spălării) din activitatea infracțională și finanțarea terorismului;
contabilitate date fiabile (de raportare) o instituție supravegheată, determină apariția motivelor prevăzute de prezentul alineat;
încălcări Fundația de partid din Legea federală „cu privire la garantarea drepturilor persoanelor asigurate în sistemul de asigurări de pensii obligatorii în România în formarea și investițiile fondurilor de pensii, stabilirea și punerea în aplicare a plăților în detrimentul economiilor de pensii“ și adoptate în conformitate cu ea reglementările Băncii România.
8.2. raport de inspecție interimar întocmit în conformitate cu anexa 13 la prezenta instrucțiune.
8.2.1. raport de inspecție interimar semnat de șeful și membrii grupului de lucru implicat în problemele de verificare ale instituției supravegheate, rezultatele care au fost descoperite motive pentru prepararea acestuia.
8.2.2. aplică în mod obligatoriu un act intermediar de verificare sunt documente (informații) sau copii ale acestora, certificate în mod corespunzător, ceea ce confirmă concluziile motivele pentru raportul de inspecție intermediar prevăzut la punctul 8.1 din prezenta Instrucțiune.
8.3. În cazurile menționate la punctul 5.7 din prezenta Instrucțiune, intermediar raport de inspecție instanță, împreună cu anexele, precum și nota privind rezultatele controalelor a instituției supravegheate ar trebui să fie direcționată către Banca oficială a România, a semnat ordinul de a efectua o inspecție, pentru decizia de a continua sau a întrerupe verifica.
8.3.1. În cazul în care ordonatorul de credite al Băncii România, a semnat ordinul de a efectua o inspecție, decizia de a înceta inspecția se întocmește de inspecție în conformitate cu punctele 7.4 - 7.11 din prezenta Instrucțiune cu privire la rezultatele punerii sale în aplicare la data deciziei de a termina testul. intermediar copie raport de inspecție anexat la actul de control a instituției supravegheate.
8.3.2. În cazul în care ordonatorul de credite al Băncii România, a semnat ordinul de a efectua o inspecție, o decizie privind continuarea controalelor pe care le efectuează în modul stabilit înainte de data finalizării auditului.
8.4. La întocmirea raportului de inspecție intermediară (cu excepția cazurilor menționate la punctul 5.7 din prezenta Instrucțiune) o copie a raportului de inspecție intermediară:
transferat de a introduce o instituție supravegheată, în modul prevăzut la punctele 9.1 - 9.5 din prezenta Instrucțiune;
a trimis o Banca oficială a România, în conformitate cu punctul 9.7 din prezenta Instrucțiune.
Informații despre modificările:
Informații despre modificările:
8.5. În cazurile și modul prevăzute de reglementările Băncii reglementărilor României, sau printr-o decizie a Băncii oficiale a România, a semnat ordinul de a efectua controale pentru autentificarea unei instituții supravegheate se poate face raport de inspecție cu privire la aspectele specifice ale activităților instituției supravegheate (în continuare - raport de inspecție pe probleme specifice) , inclusiv: actul de verificare a conformității cu instituțiile supravegheate în România cerințele legale privind contracararea legalizării (spălării) veniturilor provenite din criminalitate de, CFT; actul de verificare a părții fondului efectuat în conformitate cu Legea federală „Cu privire la garantarea drepturilor asigurat în sistemul de asigurări de pensii obligatorii românești în formarea și investițiile fondurilor de pensii, stabilirea și punerea în aplicare a plăților în detrimentul economiilor de pensii“ și reglementările Băncii România, în inclusiv Banca din România Directiva 3512 N-U; raport de inspecție cu privire la alte aspecte care trebuie verificate.
8.5.1. Raportul de inspecție cu privire la aspectele specifice semnate de șeful și membrii grupului de lucru implicat în verificarea aspectelor individuale ale instituției supravegheate, în urma căruia raportul de audit menționat.
Membrii grupului de lucru implicat în mod exclusiv în verificarea problemelor pe care raportul de inspecție întocmit pe probleme specifice, nu semnează raportul de inspecție, eliberat în conformitate cu punctele 7.2. 7.4. 7.5. 7.8. 7.10. 7.11 acestei instrucțiuni.
8.5.2. Raportul de inspecție pe probleme specifice:
transferat de a introduce o instituție supravegheată, în modul prevăzut la punctele 9.1 - 9.5 din prezenta Instrucțiune;
Aceasta a prezentat la Banca oficială a România, în conformitate cu punctul 9.7 din prezenta Instrucțiune.