În special, pentru tranzacțiile cu eurobonduri trebuie să aibă statutul de investitor calificat. Această stare este confirmată de către bancă sau prin lege.
client VTB24 poate fi considerat un investitor calificat în cazul în care îndeplinește oricare dintre următoarele revendicări.
client privat
- Deține valori mobiliare și (sau) alte instrumente financiare, în conformitate cu lista, setarea indicare (în continuare - instrumente financiare), suma totală de nu mai puțin de 6 milioane de euro.
- El are experiență în română și (sau) o organizație străină care efectuează tranzacții cu valori mobiliare și (sau) alte instrumente financiare:
- cel puțin 2 ani. În cazul în care o astfel de organizație este un investitor calificat; sau
- cel puțin 3 ani în alte cazuri.
- Tranzacțiile cu titluri de valoare și (sau) pentru a încheia contracte, instrumente financiare derivate, pentru ultimele patru trimestre, în medie, de cel puțin 10 ori în trimestru, dar nu mai puțin de o dată pe lună. În acest caz, prețul total al acestor tranzacții (contracte) nu trebuie să fie mai mică de 6 milioane de ruble.
- Dimensiunea proprietății aparținând unui individ, este de cel puțin 6 milioane de ruble. Acest lucru ia în considerare numai următoarea proprietate:
- fondurile deținute în conturile și (sau) în depozite (depozite), deschise în instituțiile de credit, în conformitate cu Banca reglementărilor României și (sau) în băncile străine, cu agențiile spațiale din țările menționate la alineatele 1 și 2 de la alineatul 2 articolul 51.1 din legea federală „Pe piața valorilor mobiliare“, și dobânda acumulată;
- cerințe pentru instituția de credit să plătească echivalentul în numerar din metale prețioase, la prețul de evaluare a metalului prețios corespunzător;
- titluri de valoare. Instrucțiuni furnizate, inclusiv cele transferate de către un individ la managementul de încredere.
- El are o diplomă în economie, o stare documentată de România eșantion de învățământ superior eliberat de instituția de învățământ a învățământului profesional superior, care, la momentul emiterii documentelor menționate trebuie să fie cetățeni ai certificării, în domeniul de activitate profesională pe piața valorilor mobiliare, sau la oricare dintre următoarele diplome și certificate: calificare certificat profesional piața financiară, certificatul de calificare al auditorului, certificatul de calificare a certificatelor de asigurare actuar ifikat "CharteredFinancialAnalyst (CFA)", certificat "CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)", certificat "FinancialRiskManager (FRM)".
În scopul recunoașterii clientului respectiv ca investitor calificat ia în considerare următoarele valori mobiliare și instrumente financiare:
- titluri de stat din România, titluri de stat entități românești și valori mobiliare municipale;
- actiuni si obligatiuni ale emitenților din România;
- titluri de stat ale statelor străine;
- acțiuni și obligațiuni ale emitenților străini;
- certificate de depozit din România și certificatele străine de valori mobiliare;
- unități de investiții ale fondurilor mutuale și a stocurilor (actiuni) de fonduri de investiții străine;
- certificate de participare ipotecare;
- încheiat la contractele de tranzacționare organizate, care sunt instrumente financiare derivate.
Compania este o organizație comercială
- Ea are o valoare netă de cel puțin 200 de milioane de ruble.
- Tranzacțiile cu titluri de valoare și (sau) pentru a încheia contracte, instrumente financiare derivate, pentru ultimele patru trimestre, în medie, de cel puțin cinci ori în primul trimestru, dar nu mai puțin de o dată pe lună. În acest caz, prețul total al acestor tranzacții (contracte) nu trebuie să fie mai mică de 50 de milioane de ruble
- Pe parcursul ultimului an fiscal are o cifră de afaceri (venituri) de cel puțin 2 miliarde de ruble (conform înregistrărilor contabile românești sau regulile de contabilitate și raportare pentru o entitate juridică străină).
- Pe parcursul ultimului an fiscal este valoarea activelor de cel puțin 2 miliarde de ruble (conform înregistrărilor contabile românești sau regulile de contabilitate și raportare pentru o entitate juridică străină).
Dacă sunteți un statut investitor calificat în temeiul legii, nu trebuie să treacă procedura corespunzătoare în VTB24.
Conform p. 2 linguri. 51.2 din Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare“ investitorilor calificați includ:
Obținerea statutului de investitor calificat în VTB24
client privat
Dacă VTB 24, nu există nici o informație despre client în conformitate cu cerințele menționate mai sus la punctele. 1 sau 3 (nicio tranzacție efectuată prin VTB24 / hârtie nu este stocată în VTB 24), atunci aceasta trebuie să furnizeze dovada conformității cu oricare dintre cerințele specificate în paragrafele de mai sus. 1-5 cerințele pentru un investitor privat.
- O copie a cărții de muncă, certificată de către ultimul angajator, sau original și o copie a cărții de muncă, certificată de Client în cazul în care acesta nu are nici un loc de muncă. Banca, dacă este necesar, poate solicita în plus o copie a licenței, confirmând faptul că angajatorul este un investitor calificat, în conformitate cu paragraful 2 al articolului 51.2 din Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare“;
- Raport de tranzacționare a tranzacțiilor în ultimele 4 trimestre anterioare datei depunerii cererii de recunoaștere a investitorului calificat client care să confirme tranzacții, în medie, de cel puțin 10 ori în trimestru, dar nu mai puțin de o dată pe lună, cu costul total al acestor tranzacții (contracte) nu ar trebui să mai puțin de 6 milioane de ruble.
- Raport mandatar care să confirme deținerea de valori mobiliare clienților, alte instrumente financiare, numerar în ziua lucrătoare imediat anterioară datei depunerii cererii de recunoaștere a investitorului client calificat;
- Extras din titlurile de cont în ziua lucrătoare imediat anterioară datei depunerii cererii de recunoaștere a investitorului calificat declarația de Client / brokeraj care indică numărul de valori mobiliare și alte instrumente financiare deținute de Client, în numerar în ziua lucrătoare imediat anterioară datei depunerii cererii de recunoaștere a investitorului client calificat ( brokeri străini).
- Un extras din contul de cont bancar / depozit al Clientului în ziua lucrătoare imediat anterioară datei depunerii cererii de recunoaștere a investitorului client calificat.
- Documentul care confirmă cerințele pentru instituția de credit să plătească echivalentul în numerar din metale prețioase, la prețul de evaluare a metalului prețios corespunzător în ziua lucrătoare imediat anterioară datei depunerii cererii de recunoaștere a investitorului client calificat.
- diplomă din România de stat de învățământ superior eliberat de instituția de învățământ a învățământului profesional superior, care, la momentul emiterii documentelor menționate trebuie să fie certificată cetățenilor în sfera de activitate profesională pe piața valorilor mobiliare (o copie legalizată sau original și o copie, certificată de Client).
- Oricare dintre următoarele diplome și certificate: certificatul de calificare a pieței financiare, certificatul de calificare al auditorului, certificatul de calificare al certificatului de actuar de asigurare "CharteredFinancialAnalyst (CFA)", certificat "CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)", certificat "FinancialRiskManager (FRM)" (o copie legalizată sau original și o copie, certificată de Client).
O persoană juridică trebuie să furnizeze, de asemenea, o declarație în bilanț și profit și pierdere pentru ultima dată de raportare, certificată de către directorul general și contabilul-șef / documente, în conformitate cu standardele sau reglementările naționale de contabilitate și raportare pentru persoana juridică străină la acea dată.
Dacă, în conformitate cu balanța societății nu se potrivește cu oricare dintre cerințele de mai sus pentru p. 1.3.4. aceasta ar trebui să furnizeze un raport de brokeraj alt broker de tranzacții pe parcursul ultimelor patru trimestre anterioare datei depunerii cererii de recunoaștere a investitorului calificat client care să confirme tranzacții în medie, cel puțin de cinci ori in primul trimestru, dar nu mai puțin de o dată pe lună, cu costul total al acestor tranzacții (contracte) cu cel puțin 50 de milioane de ruble.
documente de reglementare VTB24
Procedura de recunoaștere a clienților investitorilor calificați numărul 1269
VTB24.Poryadok 1269.doc (146 Kb)